Theo đó, UBCKNN nhấn mạnh, ngoài sở giao dịch chứng khoán và trung tâm giao dịch chứng khoán, không tổ chức, cá nhân nào được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán. Như vậy, số phận những sàn OTC (giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết) của các CTCK sắp phải đóng cửa.
Các CTCK chỉ được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh đã được UBCKNN cấp phép. Đối với các sản phẩm, dịch vụ tài chính khác, trước khi thực hiện các CTCK phải báo cáo phương án, quy trình thực hiện, biện pháp quản trị rủi ro. Đối với hợp đồng giao dịch kỳ hạn, UBCKNN đã yêu cầu dừng ký hợp đồng mới nên các CTCK phải thực hiện nghiêm túc.
UBCKNN cho biết sẽ tổ chức kiểm tra các hoạt động nêu trên tại các CTCK, sẽ xử lý nghiêm những trường hợp vi phạm.
B.NHƠN
