Ngày 4-4, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C01) đang tiếp tục điều tra vụ án "thao túng thị trường chứng khoán", liên quan đến Công ty CP Tập đoàn FLC, Công ty CP Chứng khoán BOS và các công ty khác.
Căn cứ kết quả điều tra, C01 ra quyết định khởi tố bị can, bắt tạm giam đối với bà Trịnh Thị Minh Huế, cán bộ Ban kế toán Tập đoàn FLC, về tội thao túng thị trường chứng khoán.
Thông tin ban đầu, bà Huế được xác định có vai trò đồng phạm giúp sức cho bị can Trịnh văn Quyết trong việc thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Công an khám xét tại tòa nhà FLC Cầu Giấy hôm 29-3. Ảnh: PHI HÙNG
Trước đó, ông Trịnh Văn Quyết, cựu chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC bị khởi tố và bắt tạm giam về tội thao túng thị trường chứng khoán, theo Điều 211 Bộ luật Hình sự.
Ông Quyết bị cáo buộc gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư, ảnh hưởng đến hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam.
Hồi tháng 1-2022, ông Quyết bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC nhưng không công bố thông tin trước đó. Ít ngày sau, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HoSE) ra thông báo huỷ bỏ giao dịch này và nhiều nhà đầu tư được hoàn lại tiền đã mua.
Căn cứ hành vi vi phạm, SSC ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Quyết 1,5 tỉ đồng, là cao nhất theo Nghị định 128 về xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán. Ngoài ra, ông còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 5 tháng.
Theo tìm hiểu, đây là lần thứ hai ông Quyết bị phạt với hành vi tương tự. Hồi tháng 11-2017, ông Quyết bị phạt 65 triệu đồng vì bán 57 triệu cổ phiếu FLC nhưng không báo cáo với cơ quan quản lý thị trường.
Ông Trịnh Văn Quyết, cựu chủ tịch Tập đoàn FLC
Ở một diễn biến khác, Ủy ban Kiểm tra (UBKT) Trung ương mới đây cũng đã xem xét kết quả kiểm tra khi có dấu hiệu vi phạm đối với Đảng ủy Cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhiệm kỳ 2015-2020, UBKT Trung ương.
Kết quả kiểm tra cho thấy Đảng ủy Cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vi phạm nguyên tắc tập trung dân chủ và Quy chế làm việc; thiếu trách nhiệm, buông lỏng lãnh đạo, chỉ đạo, thiếu kiểm tra, giám sát, để một số tổ chức, cá nhân thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có nhiều vi phạm, khuyết điểm trong việc tham mưu xây dựng thể chế, chính sách và thực hiện công tác quản lý nhà nước về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, để một số tổ chức, cá nhân vi phạm pháp luật, thao túng thị trường, thu lợi bất chính.
Những vi phạm nêu trên đã gây hậu quả nghiêm trọng, ảnh hưởng tiêu cực đến thị trường chứng khoán, giảm niềm tin của các nhà đầu tư, uy tín của tổ chức đảng và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, gây bức xúc trong xã hội, đến mức phải xem xét, xử lý kỷ luật.
UBKT Trung ương nhận định để xảy ra vi phạm, trách nhiệm thuộc về các ông Vũ Bằng, nguyên Bí thư Đảng ủy, nguyên Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Trần Văn Dũng, Bí thư Đảng ủy, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Nguyễn Thành Long, Bí thư Đảng ủy Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam, nguyên Phó Bí thư Đảng ủy, nguyên Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Ngoài ra còn có Lê Hải Trà, Bí thư Đảng ủy, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM, nguyên Thành viên phụ trách Hội đồng quản trị; Nguyễn Sơn, Bí thư Đảng ủy, Chủ tịch Hội đồng quản trị Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam cùng chịu trách nhiệm về những vi phạm, khuyết điểm của Đảng ủy Cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
