Chiều 5-8, HĐXX vụ án Trịnh Văn Quyết lừa đảo và thao túng chứng khoán đã công bố bản án sơ thẩm.
Vụ án có 50 bị cáo, bị xét xử về các tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản; thao túng thị trường chứng khoán; lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ; cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán.
Ngoài mức án cụ thể, HĐXX áp dụng hình phạt bổ sung với tất cả những người phạm tội thao túng thị trường chứng khoán là cấm hành nghề trong lĩnh vực chứng khoán 1 năm.
Nhóm bị cáo là cựu cán bộ Sở GDCK TP.HCM; UBCK, Trung tâm lưu ký chứng khoán cũng bị áp dụng hình phạt bổ sung này, cấm hành nghề trong lĩnh vực chứng khoán 1 năm.
Bản án xác định, bị cáo Trịnh Văn Quyết và các đồng phạm có hành vi nâng khống vốn điều lệ của Công ty cổ phần xây dựng FLC Faros để niêm yết mã cổ phiếu ROS trên sàn giao dịch chứng khoán, rồi chỉ đạo bán, chiếm đoạt hơn 3.600 tỉ đồng của các nhà đầu tư.
Ngoài ra, từ năm 2017 - 2022, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế (em gái ruột) cùng nhiều thuộc cấp mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng lập hồ sơ, thủ tục để thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng nhằm thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART.
Các hành vi thao túng trên bị cáo buộc tạo ra cung cầu giả và thổi giá đối với 5 mã cổ phiếu nêu trên, thu lợi bất chính khoảng 700 tỉ đồng.
Chi tiết mức án các bị cáo:
Đối với nhóm bị cáo phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản và thao túng thị trường chứng khoán:
1. Trịnh Minh Huế (Kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC): 14 năm tù.
2. Trịnh Thúy Nga (Kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC; thành viên HĐQT kiêm Phó TGĐ Công ty CP Chứng khoán BOS): 8 năm tù.
3. Hương Trần Kiều Dung (Phó Chủ tịch Thường trực Tập đoàn FLC, Chủ tịch HĐQT Công ty BOS): 8 năm 6 tháng tù.
4. Trịnh Văn Đại (Phó TGĐ Công ty Faros): 11 năm tù.
5. Nguyễn Văn Mạnh (Trưởng nhóm Vật tư cảnh quan, Phòng Mua sắm và cung ứng vật tư, Công ty FLC Land): 6 năm tù.
6. Nguyễn Thị Hồng Dung (lao động tự do): 48 tháng tù.
7. Trịnh Tuân (cựu Giám đốc Công ty FLC Land): 4 năm 6 tháng tù.
Đối với nhóm bị cáo phạm tội thao túng thị trường chứng khoán:
8. Nguyễn Quỳnh Anh (TGĐ Công ty BOS): 24 tháng tù.
9. Nguyễn Thị Thanh Hương (Trưởng phòng dịch vụ chứng khoán, Công ty BOS): 30 tháng tù treo.
10. Nguyễn Thị Thu Thơm (Phó Trưởng phòng dịch vụ chứng khoán, Công ty BOS): 24 tháng tù.
11. Bùi Ngọc Tú (Phó Trưởng phòng dịch vụ chứng khoán, Công ty BOS): 20 tháng tù.
12. Trần Thị Lan (Kế toán trưởng Công ty BOS): 15 tháng tù cho hưởng án treo.
13. Quách Thị Xuân Thu (Kế toán trưởng Công ty BOS): 16 tháng tù.
14. Trịnh Văn Nam (nhân viên Công ty CP Hàng không Tre Việt): 15 tháng tù cho hưởng án treo.
15. Nguyễn Quang Trung (lái xe Bệnh viện Đa khoa Hà Thành): 15 tháng tù cho hưởng án treo.
16. Trịnh Thị Thanh Huyền (nhân viên Công ty CP Đầu tư kinh doanh phát triển Bất động sản FLC Homes): 15 tháng tù cho hưởng án treo.
17. Nguyễn Thị Nga (chuyên viên Công ty CP Thương mại và Dịch vụ số FLC): 15 tháng tù cho hưởng án treo.
18. Hoàng Thị Huệ (chuyên viên Công ty CP Thương mại và Dịch vụ số FLC): 15 tháng tù cho hưởng án treo.
19. Đỗ Thị Huyền Trang (Phó Trưởng phòng Kế toán Công ty CP Tập đoàn FLC): 15 tháng tù cho hưởng án treo.
20. Chu Tiến Vượng (nguyên Phó Chủ tịch Thường trực HĐQT Công ty BOS): 24 tháng tù.
Đối với nhóm bị cáo phạm tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản:
21. Nguyễn Thiện Phú (Kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC, Phó TGĐ Công ty Faros): 5 năm tù.
22. Đỗ Như Tuấn (nguyên TGĐ Công ty Faros): 7 năm tù.
23. Đàm Mai Hương (nguyên Kế toán trưởng Công ty Faros): 3 năm tù.
24. Nguyễn Văn Thanh (nguyên Trưởng Ban kiểm soát Công ty Faros): 7 năm tù.
25. Hoàng Thị Như Hà (nhân viên kế toán Công ty FLC Land): 7 năm 6 tháng tù.
26. Trần Thế Anh (Phó TGĐ Tập đoàn FLC, nguyên Phó TGĐ Công ty Faros): 3 năm tù.
27. Đỗ Quang Lâm (Giám đốc Công ty CP Phát triển nhà Kiên Giang; nguyên TGĐ, đại diện pháp luật Công ty Faros): 6 năm tù.
28. Nguyễn Thanh Bình (nguyên Thành viên HĐQT, kiêm Phó TGĐ Tập đoàn FLC): 6 năm tù.
29. Lê Thành Vinh (Luật sư, Giám đốc Công ty Luật TNHH T&P; nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty Faros): 3 năm tù.
30. Nguyễn Tiến Dũng (nguyên TGĐ, đại diện pháp luật Công ty CP Xây dựng và Đầu tư Vĩnh Hà): 5 năm tù.
31. Lê Tân Sơn (nguyên Phó Chánh văn phòng, Thư ký HĐQT Tập đoàn FLC): 3 năm tù.
32. Đặng Thị Hồng (nguyên Phó Chánh văn phòng, Thư ký HĐQT Tập đoàn FLC): 30 tháng tù cho hưởng án treo.
33. Lê Văn Sắc (Chủ tịch HĐQT Công ty CP Đầu tư Địa ốc Alaska, kiêm Giám đốc Công ty FLC Land): 30 tháng tù cho hưởng án treo.
34. Trương Văn Tài (nhân viên Văn phòng Tập đoàn FLC): 30 tháng tù cho hưởng án treo.
35. Nguyễn Bình Phương (nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty Faros): 5 năm tù.
36. Nguyễn Minh Điểm (nhân viên hành chính nhân sự Công ty BOS): 24 tháng tù cho hưởng án treo.
37. Nguyễn Ngọc Tỉnh (Chủ tịch HĐTV, nguyên TGĐ Công ty TNHH Kiểm toán và kế toán I Hà Nội- CPA): 6 năm tù.
38. Lê Văn Tuấn (Kiểm toán viên Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội- CPA): 5 năm 6 tháng tù.
39. Trịnh Thị Út Xuân (nhân viên Công ty CP Thương mại và Dịch vụ số FLC): 30 tháng tù cho hưởng án treo.
40. Phạm Thanh Hương (Kế toán Công ty TNHH Đầu tư Sevin): 30 tháng tù cho hưởng án treo.
41. Phạm Thị Hải Ninh (nguyên Phó Ban đầu tư, Tập đoàn FLC): 30 tháng tù cho hưởng án treo.
42. Trần Thị Hạnh (Phó TGĐ Công ty TNHH Kiểm toán TTP): 4 năm tù.
Đối với nhóm bị cáo phạm tội Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ:
43. Trần Đắc Sinh (nguyên Chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM): 6 năm 6 tháng tù.
44. Lê Hải Trà (nguyên Phó TGĐ Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM): 5 năm tù.
45. Trầm Tuấn Vũ (nguyên Phó TGĐ Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM): 5 năm 6 tháng tù.
46. Lê Thị Tuyết Hằng (Giám đốc Phòng Giám sát giao dịch, nguyên Giám đốc Phòng Quản lý và Thẩm định niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM): 3 năm tù cho hưởng án treo.
Nhóm bị cáo phạm tội Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán:
47. Lê Công Điền (Vụ trưởng Vụ Giám sát Công ty đại chúng, UBCKNN): 36 tháng tù.
48. Dương Văn Thanh (TGĐ Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam): 24 tháng tù cho hưởng án treo.
49. Phạm Trung Minh (nguyên Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam): 18 tháng tù cho hưởng án treo.
