Ủy ban Chứng khoán nhà nước vừa xử phạt loạt cá nhân có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt (HoSE: PDR).
Theo đó, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 21-3, UBCKNN ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (Địa chỉ thường trú: 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, Phường 11, Q.5, TP.HCM) và ông Phan Thành Tâm (Địa chỉ thường trú: 1/13 Calmette, phường Nguyễn Thái Bình, Q.1, TP.HCM).
Ông Phan Thành Tâm và bà Nguyễn Thị Phương Thảo bị xử phạt hành chính số tiền 1,5 tỉ đồng mỗi người, do 2 cá nhân này có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Trong khoảng thời gian từ ngày 15-8-2022 đến ngày 9-12-2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR.
Kết quả kiểm tra, tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đồng thời bị cấm một số hoạt động: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24-3-2025. Đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24-3-2025.
Ngoài ra, 22 cá nhân đã cho ông Phan Thành Tâm mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 15-8-2022 đến ngày 9-12-2022 đối với mã cổ phiếu PDR của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt.
Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.
Bị xử phạt về hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu, 22 cá nhân này còn bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24-3-2025. Đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24-3-2025.
