Trong vụ án thao túng thị trường chứng khoán ông Trịnh Văn Quyết cầm đầu, cựu Chủ tịch HĐQT Sở GDCK TP. HCM Trần Đắc Sinh bị đề nghị truy tố tội lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ.
Sáu bị can là cựu cán bộ chứng khoán khác như: Lê Hải Trà (cựu Phó TGĐ Sở GDCK TP HCM), bị can Trầm Tuấn Vũ (cựu Phó TGĐ Sở GDCK TP HCM), Lê Thị Tuyết Hằng (cựu Giám đốc Phòng Quản lý và thẩm định niêm yết)… bị đề nghị truy tố các tội lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ, cố ý thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán.
Thao túng chứng khoán và lừa đảo hàng nghìn tỉ đồng
Theo kết luận điều tra bổ sung, ông Trịnh Văn Quyết bị đề nghị truy tố hai tội là thao túng thị trường chứng khoán và lừa đảo chiếm đoạt tài sản.
Cụ thể, ở hành vi thao túng thị trường chứng khoán, trong thời gian từ ngày 26-5-2017 đến ngày 10-1-2022, ông Trịnh Văn Quyết chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế (em gái Quyết) cùng đồng phạm mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng lập hồ sơ, thủ tục để Huế thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng.
Huế quản lý, sử dụng các công ty, tài khoản này để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với năm mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART. Khi giá cổ phiếu tăng, theo chỉ đạo của ông Quyết, Trịnh Thị Minh Huế bán cổ phiếu ra thị trường thu lợi bất chính 723 tỉ đồng.
Ở hành vi lừa đảo, ông Trịnh Văn Quyết chỉ đạo đồng phạm tăng khống vốn điều lệ của Công ty Faros từ 1,5 tỉ đồng lên 4.300 tỉ đồng. Tiếp đó, ông Quyết chỉ đạo lập hồ sơ, đề nghị cơ quan quản lý Nhà nước về chứng khoán chấp thuận đăng ký công ty đại chúng, lưu ký chứng khoán và niêm yết 430 triệu cổ phiếu tại Công ty Faros tại Sở GDCK TP. HCM (HOSE).
Được nhiều cán bộ tạo điều kiện
Quá trình tiếp nhận, thẩm định hồ sơ niêm yết của Công ty Faros, ông Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HĐQT Sở GDCK TP.HCM nhiều lần được ông Trịnh Văn Quyết nhờ tạo điều kiện giúp đỡ niêm yết Faros.
Ông Trần Đắc Sinh biết báo cáo kiểm toán về Báo cáo tài chính năm 2014, 2015 của Faros không phù hợp vì phạm vi lưu ý lớn, không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp theo văn bản 4298 của UBCKNN.
Nhưng do được ông Trịnh Văn Quyết nhờ giúp đỡ, ông Sinh nhiều lần gặp trực tiếp và chỉ đạo các cá nhân thuộc Sở GDCK TP.HCM gồm bị can Lê Hải Trà (cựu Phó Tổng giám đốc thường trực, Ủy viên HĐQT), Trầm Tuấn Vũ (cựu Phó Tổng giám đốc), Lê Thị Tuyết Hằng (cựu Giám đốc Phòng Quản lý và thẩm định niêm yết) và các cá nhân liên quan khác chấp thuận hồ sơ niêm yết cổ phiếu của Faros.
Sau khi niêm yết cổ phiếu, từ tháng 9-2016 đến tháng 3-2022 (thời điểm bị khởi tố, tạm giam), ông Trịnh Văn Quyết cùng đồng phạm đã bán hơn 391 triệu cổ phiếu được hình thành từ vốn góp khống, thu được 4.818 tỉ đồng. CQĐT xác định họ đã chiếm đoạt 3.620 tỉ đồng của các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.
Số tiền thu được từ bán cổ phiếu, ông Quyết sử dụng hơn 664 tỉ đồng vào các hoạt động Tập đoàn FLC và tám công ty khác; sử dụng cho mục đích cá nhân hơn 1.733 tỉ đồng. Còn hơn 1.222 tỉ đồng sử dụng để mua bán chứng khoán.
Đối với bị can Lê Hải Trà, kết luận điều tra nêu ông Trà là người có trình độ, kinh nghiệm trong công tác quản lý nhà nước về chứng khoán. Ông Trà cũng biết rõ các vấn đề trong hồ sơ niêm yết của Faros và đã hai lần hội ý, thảo luận với các thành viên Hội đồng niêm yết, thống nhất chưa đủ điều kiện niêm yết, yêu cầu công ty giải trình.
Tuy nhiên, trong các cuộc họp của Hội đồng niêm yết, Hội đồng quản trị, ông Trà cùng các thành viên khác nhất trí hồ sơ Faros, đồng ý chấp thuận tạo điều kiện cho cổ phiếu này được niêm yết chưa đúng quy định pháp luật.
Tại CQĐT, ông Sinh, ông Trà đều thừa nhận do có mối quan hệ nên muốn giúp đỡ ông Trịnh Văn Quyết. Việc chấp thuận niêm yết giúp cho Faros có điều kiện thu hút vốn của nhà đầu tư trên thị trường. Thông qua đó, Sở GDCK TP.HCM có doanh thu từ phí niêm yết, phí giao dịch chứng khoán.
Theo CQĐT, nhóm ba cá nhân thuộc UBCKNN gồm: ông Vũ Bằng, nguyên Chủ tịch UBCK; bà Lê Thị Thu Hằng, Phó Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng; bà Nguyễn Thị Thúy, chuyên viên vụ Giám sát công ty đại chúng đã thiếu trách nhiệm trong quá trình niêm yết của Faros nhưng chưa đủ căn cứ để xử lý hình sự.
CQĐT đã có văn bản kiến nghị cơ quan có thẩm quyền xử lý hành chính đối với vi phạm.
