Chiều ngày 9-5, HĐXX TAND TP Hà Nội đã tạm hoãn phiên tòa xét xử vụ án thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu BII, TGG.
Triệu tập giám định viên
Qua nội dung xét hỏi tại phiên tòa, HĐXX nhận thấy có một số nội dung chưa được làm rõ. Vì vậy, cần triệu tập giám định viên của Ủy ban chứng khoán (UBCK) đến phiên tòa. Dự kiến phiên tòa sẽ tiếp tục vào sáng 10-5.
Theo cáo buộc, Đỗ Thành Nhân đã cấu kết với Đỗ Đức Nam, cựu Tổng giám đốc Công ty chứng khoán Trí Việt để thao túng giá cổ phiếu BII, TGG. Đỗ Thành Nhân chỉ đạo nhân viên cấp dưới, nhờ người quen đứng tên 17 tài khoản chứng khoán.
 |
Các bị cáo tại phiên tòa. Ảnh: BT |
Sau đó, Nhân dùng các tài khoản trên để ký Hợp đồng hợp tác đầu tư với Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt, lấy nguồn tiền sử dụng mua, bán cổ phiếu BII, TGG nhằm thao túng giá.
CQĐT đã trưng cầu giám định của cơ quan chức năng. Tại Kết luận giám định, giám định viên UBCK đã kết luận nhóm tài khoản giao dịch của bị cáo Nhân và các tài khoản liên quan (17 tài khoản) đã thực hiện các hành vi: Sử dụng nhiều tài khoản giao dịch liên tục mua, bán cổ phiếu BII, TGG tạo ra cung, cầu giả tạo; liên tục mua cổ phiếu BII, TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường, tạo ra mức giá đóng cửa mới cho hai mã chứng khoán này.
Từ đó, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu BII, TGG vi phạm quy định tại Điều 12 Luật Chứng khoán 2019 và Điều 3 Nghị định 156 hướng dẫn thi hành Luật Chứng khoán.
Giám định viên cũng kết luận tổng khoản thu trái pháp luật, số lợi bất hợp pháp có được do hành vi thao túng thị trường chứng khoán của nhóm bị cáo là 154,7 tỉ đồng. Trong đó, khoản thu lời từ việc làm giá chứng khoán đối với cổ phiếu TGG là 92,2 tỉ đồng, khoản lời đối với cổ phiếu BII là 64,9 tỉ đồng, trừ thuế phí giao dịch là 2,5 tỉ đồng.
Tại phiên tòa, bị cáo Nhân thừa nhận có thực hiện các hành vi như VKS truy tố nhưng theo bị cáo mục đích mua cổ phiếu để đạt đến tỷ lệ chi phối đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (sau này đổi thành Công ty Cổ phần Louis Land, mã BII) và Công ty Cổ phần Xây dựng Trường Giang (sau này đổi thành Công ty Cổ phần Louis Capital, mã TGG).
Đỗ Thành Nhân khai số tiền 154 tỉ đồng, bị cáo không trực tiếp thu mà thu về Công ty Louis Capital, chỉ tạo ra lợi nhuận trên sổ sách trên cơ sở thực hiện hợp đồng hợp tác đầu tư với Công ty Quản lý tài sản Trí Việt.
Số tiền 154 tỉ đồng là số tiền thu từ giao dịch thỏa thuận đối với hai cổ phiếu BII, TGG, không nhằm mục đích mua bán tạo cung cầu, không giao dịch trên sàn.
Tranh cãi về vai trò, mức độ hành vi
Trong phần xét hỏi, các bị cáo đều thừa nhận các hành vi như VKS truy tố về việc mở 17 tài khoản để giao dịch, mua bán chứng khoán; việc Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt cho vay để có nguồn vốn.
Tuy nhiên, giữa các bị cáo có lời khai mâu thuẫn về việc ai là người chỉ đạo, sử dụng 17 tài khoản làm giá chứng khoán. Bị cáo Đỗ Thành Nhân cho rằng bị cáo không biết gì về chứng khoán, mọi việc đều thực hiện theo sự hướng dẫn của bị cáo Đỗ Đức Nam. 17 tài khoản chứng khoán, bị cáo Nhân không sử dụng mà chuyển cho Nam, bị cáo chỉ lo nguồn tiền theo thông báo hàng ngày của Nam.
Còn bị cáo Nam khẳng định sau khi mở tài khoản, hệ thống của Công ty tự động cấp mật khẩu cho khách hàng, việc sử dụng tài khoản là của khách hàng. Bị cáo chỉ tư vấn về việc ký hợp đồng hợp tác đầu tư để Trí Việt cho Louis vay, tư vấn mở tài khoản chứng khoán.
Việc mua bán cổ phiếu, Nam chỉ tư vấn còn Nhân là người quyết định với hình thức khớp lệnh tự động và đặt lệnh thoả thuận do nhân viên giao dịch của Trí Việt thực hiện theo lệnh của Nhân.
Trong khi đó, các bị cáo nhóm công ty Louis khai rằng việc họ mở tài khoản là theo sự chỉ đạo của cấp trên – tức bị cáo Nhân. Họ không nộp tiền vào tài khoản, không thực hiện giao dịch.
Sau khi giao dịch, họ được đưa cho chứng từ để ký hoàn thiện. Các bị cáo này ký mà không nhận biết đó là hành vi thao túng chứng khoán, không biết đấy là hành vi làm giá.
Lê Thị Thu Hương, cựu Phó Tổng giám đốc Công ty Trí Việt khai, bị cáo không đặt lệnh trên nhóm tài khoản Louis, bị cáo chỉ tiếp nhận thông tin từ Nam rồi chuyển cho nhân viên cấp dưới là Lê Thị Thùy Liên,
Bị cáo Liên khai nhận lệnh từ Nam và Hương rồi đặt lệnh mua bán. Sau khi thực hiện giao dịch, bị cáo có thực hiện các thủ tục để hoàn thiện chứng từ.
Còn cựu Chủ tịch Trí Việt Phạm Thanh Tùng khai bị cáo không biết nhóm Louis, khi có thông tin trên báo chí thì bị cáo chỉ đạo thu hồi khoản vay, dừng hợp tác. Bị cáo khẳng định không biết về việc thao túng giá.
