Sáng nay (19-3), TAND TP Hà Nội mở phiên tòa xét xử bị cáo Đỗ Anh Dũng (63 tuổi, chủ tịch Tập đoàn Tân Hoàng Minh) và con trai Đỗ Hoàng Việt (30 tuổi, phó tổng giám đốc Tập đoàn Tân Hoàng Minh) cùng 13 đồng phạm về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản.
Sau khi VKS công bố bản cáo trạng, HĐXX bắt đầu xét hỏi. Chủ tọa phiên tòa yêu cầu cách ly bị cáo Đỗ Anh Dũng; sau đó xét hỏi đối với bị cáo Đỗ Hoàng Việt (Phó Tổng giám đốc Công ty Tân Hoàng Minh).
Khó khăn nguồn vốn nên phát hành trái phiếu
Trả lời HĐXX, ông Việt cho biết bản thân giữ chức phó tổng giám đốc phụ trách Trung tâm Tài chính kế toán thuộc Công ty Tân Hoàng Minh, với nhiệm vụ lên kế hoạch tài chính năm của doanh nghiệp.
Theo lời khai của Việt, Tân Hoàng Minh có nhiều công ty khác nhưng đều được điều hành bởi Tân Hoàng Minh nên thường gọi là Tập đoàn Tân Hoàng Minh.
Liên quan đến việc lấy pháp nhân của 3 công ty, gồm Ngôi Sao Việt, Soleil và Cung Điện Mùa Đông để phát hành trái phiếu, bị cáo Việt khai rằng lúc đó doanh nghiệp đang gặp khó khăn trong việc huy động vốn nên mới họp bàn lên kế hoạch huy động vốn của nhà đầu tư.
Cụ thể, bị cáo Việt nói năm 2021 là lúc dịch bệnh COVID-19, Tân Hoàng Minh gặp khó khăn trong việc huy động vốn, khó khăn về tín dụng, có nhiều khoản nợ đến hạn nhưng không thể vay được tiếp.
Chủ trương huy động vốn là từ chủ tịch Đỗ Anh Dũng đề ra. Chủ tịch chỉ đạo trực tiếp rằng dự kiến sắp tới sẽ phát hành trái phiếu; lúc đó mới thống nhất về mặt chủ trương. Sau đó, chủ tịch giao cho Việt lên phương án và báo cáo lại.
Việt thừa nhận cáo trạng truy tố là đúng. Cụ thể, Việt khai bản thân đã chỉ đạo cấp dưới lựa chọn công ty phát hành trái phiếu, liên hệ với công ty kiểm toán với mục đích là để kiểm toán đưa ra ý kiến chấp nhận toàn phần đối với báo cáo tài chính.
Chạy dòng tiền lòng vòng
Theo cáo buộc, toàn bộ 9 gói trái phiếu này được tạo lập bằng hồ sơ khống. Thực chất, không có việc sử dụng tiền trái phiếu để đầu tư như thông tin đã công bố tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội; bản chất các công ty ký kết hợp tác đầu tư, kinh doanh với 3 công ty phát hành trái phiếu đều là các công ty thuộc Tân Hoàng Minh.
Các bị cáo lập các hợp đồng hợp tác đầu tư “khống” (hợp đồng mua bán cổ phần, hợp tác đầu tư, hợp đồng đặt cọc…) giữa nội bộ các công ty, cá nhân trong Tập đoàn, để làm phương án phát hành các gói trái phiếu.
Tại phiên tòa, Việt cũng thừa nhận, hồ sơ được tạo dựng, trên thực tế không có thật vì các dự án chưa đầy đủ về mặt pháp lý. Khi nhóm 3 công ty phát hành trái phiếu, Tân Hoàng Minh đã đứng ra mua toàn bộ các lô trái phiếu này. Nhưng trên thực tế, Tân Hoàng Minh không có đủ tiền để mua trái phiếu.
“Để mua lại gói trái phiếu, Tân Hoàng Minh đã “chạy dòng tiền”, bị cáo nghĩ lúc đó nguồn lực đủ nhưng thực tế lại không’’ - Việt khai.
Việt khai tiếp: Tân Hoàng Minh chỉ dùng số tiền nhỏ từ khoảng 39-200 tỉ đồng, chuyển lòng vòng qua tài khoản của các cá nhân, công ty để hợp thức việc mua trái phiếu.
Vì thế, các gói trái phiếu Tân Hoàng Minh bán ra cho nhà đầu tư cũng không đảm bảo giá trị. Quá trình bán ra, thu vào trái phiếu, bị cáo có báo cáo chủ tịch Dũng.
“Lúc đó, bị cáo nghĩ ông Đỗ Anh Dũng chưa biết đó là hành vi khống” - Việt khai. Tuy nhiên, sau đó, bị cáo Việt thừa nhận bị cáo có nói với ông Dũng phải làm như thế này mới phát hành được.
Trong vụ án này, thiệt hại được xác định là hơn 8.643 tỉ đồng, với hơn 6.630 bị hại. Bị cáo Việt thừa nhận con số này và cho biết đến nay đã khắc phục toàn bộ thiệt hại.
Theo cáo buộc, bị cáo Đỗ Hoàng Việt đã thực hiện theo chỉ đạo của Đỗ Anh Dũng, trực tiếp điều hành, chỉ đạo Trung tâm Tài chính - Kế toán lập “khống” hồ sơ phát hành trái phiếu, thống nhất với Công ty Kiểm toán Nam Việt và Công ty CPA Hà Nội hợp thức báo cáo tài chính của 3 công ty phát hành để đủ điều kiện phát hành trái phiếu.
Bị cáo chỉ đạo ký hợp đồng giả cách chuyển nhượng trái phiếu, chạy dòng tiền “khống” cho Công ty Tân Hoàng Minh trở thành trái chủ sơ cấp để bán trái phiếu, huy động, chiếm đoạt tiền của người mua thứ cấp; báo cáo kết quả bán trái phiếu và bàn bạc, thống nhất với Đỗ Anh Dũng về việc sử dụng toàn bộ số tiền huy động được trái mục đích, phương án phát hành, giúp sức cho Đỗ Anh Dũng chiếm đoạt số tiền 8.643 tỉ đồng của bị hại.
