Sáng 10-5, TAND TP Hà Nội tiếp tục phiên xử Đỗ Thành Nhân (cựu Chủ tịch HĐQT Louis Holding) và đồng phạm trong vụ án thao túng thị trường chứng khoán.
Đại diện VKS phát biểu quan điểm luận tội đối với các bị cáo.
Theo VKS, xuất phát từ mục đích thu lời bất chính, Đỗ Thành Nhân câu kết với Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt) thao túng thị trường chứng khoán.
Các bị cáo sử dụng nhóm tài khoản chứng khoán đứng tên nhân viên, người thân của bị cáo Nhân và dùng tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho vay dưới hình thức hợp tác đầu tư để mua khối lượng lớn mã cổ phiếu BII, TGG; thâu tóm CTCP Bảo Thư và CTCP Trường Giang trong khi các công ty này sản xuất kinh doanh lỗ, cổ phiếu “rác”, có nguy cơ bị hủy niêm yết…
 |
Các bị cáo tại phiên tòa. Ảnh: BT |
“Từ nguồn tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, Nhân và Nam đã bàn bạc, thống nhất chiến thuật, kịch bản để thao túng mã BII, TGG. Trên cơ sở đó, Nam chỉ đạo sử dụng 17 tài khoản mua khối lượng lớn các cổ phiếu này ở vùng giá thấp 1.000 – 2.000 đồng, liên tục đặt lệnh, khớp lệnh, tạo cung cầu giả tạo, tạo giá đóng cửa mới dẫn đến đẩy giá cổ phiếu tăng cao'' – đại diện VKS nói.
Đến tháng 9-2021, giá cổ phiếu BII lập đỉnh 33.800 đồng/cp; TGG lập đỉnh 74.000 đồng/cp. Đồng thời, vào cuối tháng 8-2021, Nhân lập group để viết bài đăng hô hào, lôi kéo nhà đầu tư.
Theo VKS, có đủ cơ sở kết luận cáo trạng truy tố đối với các bị cáo là đúng người, đúng tội, không oan sai. Vụ án này là một trong những vụ án xảy ra trong lĩnh vực đầu tư chứng khoán, tác động xấu đến môi trường đầu tư, gây khó khăn đến việc thu hút vốn trên thị trường chứng khoán.
“Trong vụ án này, bị cáo Nhân, Nam, Phạm Thanh Tùng là những người giữ chức vụ cao, có quyền quyết định tại các pháp nhân. Các bị cáo có trình độ cao, có thời gian dài là lãnh đạo trong lĩnh vực chứng khoán song không đề ra các chiến lược để kinh doanh hợp pháp. Vì hám lợi bất chính, các bị cáo đã lợi dụng trình độ của mình để câu kết thực hiện hành vi phạm tội, tạo thành vòng tròn khép kín để thao túng mã BII, TGG, thu lợi bất chính đặc biệt lớn”, Viện kiểm sát luận tội.
Cũng theo VKS, hành vi phạm tội của các bị cáo không chỉ tác động đến cổ phiếu BII, TGG mà tác động xấu đến toàn bộ hoạt động của thị trường chứng khoán, không đảm bảo tính công bằng, minh khai của thị trường; xâm phạm hoạt động đúng đắn của thị trường chứng khoán, tạo sự bất ổn của thị trường, làm ảnh hưởng xấu đến hoạt động doanh nghiệp và an sinh xã hội…
Theo VKS, bị cáo Nhân thành khẩn khai báo, nộp 4 tỉ đồng khắc phục hậu quả. Bị cáo Tùng có nhiều tình tiết giảm nhẹ, không được hưởng lợi cá nhân nhưng tích cực hợp tác, khắc phục hậu quả, Công ty Quản lý tài sản Trí Việt nộp lại 14 tỉ đồng, hoàn cảnh khó khăn…
VKS đề nghị mức án đối với Đỗ Thành Nhân là 6-7 năm tù, Đỗ Đức Nam 4-5 năm tù, Phạm Thanh Tùng 30-36 tháng tù nhưng cho hưởng án treo, Lê Thị Thu Hương 30-36 tháng tù; Lê Thị Thùy Liên 15-18 tháng tù, Trịnh Thị Thùy Linh 15-18 tháng tù; Vũ Ngọc Long 6-9 tháng tù, Ngô Thục Vũ 6- 9 tháng tù.
Cấm các bị cáo đảm nhận chức vụ liên quan đến hoạt động chứng khoán sau khi chấp hành xong hình phạt tù từ 1-3 năm, riêng bị cáo Tùng thời hạn này là 5 năm.
Về trách nhiệm dân sự, các bị cáo thu lời bất chính hơn 154 tỉ đồng. Nam thu lời 500 triệu đồng, Hương thu lời 500 triệu đồng phí hoa hồng bất hợp pháp. Theo quy định phải tịch thu toàn bộ số tiền này sung quỹ nhà nước.
Khoản thu lời 154 tỉ đồng
Trước khi VKS luận tội, giám định viên UBCK đã có mặt tại phiên tòa trả lời xét hỏi của luật sự. Theo đó, giám định viên cho biết việc tính toán khoản thu lời dựa trên các giao dịch thực tế đã diễn ra. Khi giám định đã tính toán khối lượng chứng khoán bán ra bao gồm cả giao dịch thỏa thuận chứ không chỉ tính riêng giao dịch khớp lệnh như luật sư hiểu.
Thông tư 117/2020/TT-BTC quy định phương pháp tính toán khoản thu trái pháp luật thì không phân biệt giao dịch thỏa thuận hay khớp lệnh, đều là giá trị đã được thực hiện.
Do đó, giám định viên đã thực hiện tính toán và xác định khoản thu lời là 154 tỉ đồng.
