Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 246/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Dương (Địa chỉ: Số 150 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
Theo báo cáo vốn khả dụng của Công ty lập ngày 6/1/2010, vốn khả dụng trên tổng nợ vốn điều chỉnh của Công ty giảm đến 5,1%. Tuy nhiên, ngày 21/1/2010, Công ty mới có công văn báo cáo UBCKNN về việc tỷ lệ vốn khả dụng trên tổng nợ vốn điều chỉnh giảm dưới mức 6%. Như vậy, Công ty đã nộp báo cáo muộn so với quy định, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 26 Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/TT-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính. Sau khi áp dụng các biện pháp khắc phục, đến hết tháng 2/2010, tỷ lệ vốn khả dụng trên tổng nợ vốn điều chỉnh của Công ty đã đạt 6,4%, đáp ứng với quy định hiện hành.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Dương như sau:
Phạt cảnh cáo theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 33 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký. 15/4/2010
