Theo Kết luận điều tra bổ sung, cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết và các đồng phạm đã có hành vi thao túng thị trường chứng khoán, hưởng lợi bất chính 723 tỉ đồng và nâng khống vốn điều lệ CTCP Xây dựng Faros chiếm đoạt hơn 3.600 tỉ đồng.
Bị khiếu nại khi xử lý hồ sơ Faros
Cụ thể, trong quá trình Công ty Faros đề nghị chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký, lưu ký chứng khoán, niêm yết cổ phiếu có liên quan đến một số cơ quan quản lý chứng khoán.
Theo đó, Vụ Giám sát Công ty đại chúng thuộc UBCKNN có chức năng, nhiệm vụ thẩm định, chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng và kiểm soát chất lượng của các đơn vị kiểm toán cho các công ty có lợi ích công chúng.
Với vai trò là Vụ trưởng, khi được giao chỉ đạo, thẩm định hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty CP Xây dựng Faros, ông Lê Công Điền đã phát hiện hồ sơ đăng ký không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp, các Báo cáo kiểm toán không đúng pháp luật, không đủ cơ sở để đưa ra ý kiến chấp nhận toàn phần.
Thế nhưng ông Điền không thực hiện kiểm tra, xử lý đối với công ty kiểm toán, thu hồi báo cáo kiểm toán mà chỉ ký Văn bản số 4298/UBCK-GSDC ngày 1-7-2016 “về việc chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng”.
Sau đó công bố trên phương tiện thông tin của UBCKNN về việc chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng đối với CTCP Faros, có số vốn điều lệ là 4.300 tỉ đồng.
Từ đó, cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết và đồng phạm lợi dụng để thực hiện việc đăng ký lưu ký, đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu để thực hiện hành vi lừa đảo, chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.
Tại Cơ quan điều tra, ông Lê Công Điền thừa nhận toàn bộ hành vi, nguyên nhân do Faros là công ty lớn, ông Trịnh Văn Quyết có nhiều mối quan hệ với lãnh đạo các cấp, sở hữu 1 công ty chuyên tư vấn pháp luật.
Khi thẩm định hồ sơ, ông Điền đã yêu cầu cung cấp thêm bằng chứng về việc góp vốn nhưng bị Công ty 2 lần có đơn khiếu nại vì cho rằng ông Điền làm vượt thẩm quyền, gây khó khăn cho doanh nghiệp. Do lo sợ, ảnh hưởng đến công việc của bản thân nên ông Điền biết sai vẫn làm.
Hành vi của ông Lê Công Điền đủ yếu tố cấu thành tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán, quy định tại khoản 2 Điều 209 Bộ luật Hình sự năm 2015.
Kết luận điều tra ghi nhận, bị can Lê Công Điền có nhân thân tốt, thành khẩn khai báo, quá trình công tác có nhiều thành tích được các cấp khen thưởng, đề nghị xem xét giảm nhẹ trách nhiệm khi lượng hình. Các bị can Dương Văn Thanh, Phạm Trung Minh thừa nhận hành vi phạm tội.
Biết rõ nhưng vẫn làm
Bị đề nghị truy tố cùng tội danh với ông Lê Công Điền còn có bị can Dương Văn Thanh, cựu Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, bị can Phạm Trung Minh, cựu Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Với vai trò TGĐ Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, ông Dương Văn Thanh biết rõ hồ sơ đăng ký, lưu ký chứng khoán của Công ty Faros “chưa đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp”.
Nhưng ông Dương Văn Thanh vẫn ký, cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán thể hiện Công ty Faros có vốn điều lệ 4.300 tỉ đồng, cấp mã chứng khoán để ông Trịnh Văn Quyết và đồng phạm sử dụng làm điều kiện để đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu, thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt tiền.
Còn bị can Phạm Trung Minh là người trực tiếp nghiên cứu hồ sơ đề nghị đăng ký lưu ký chứng khoán của Công ty Faros. Ông Phạm Trung Minh biết hồ sơ “chưa đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp” nhưng vẫn ký Tờ trình tham mưu cho ông Dương Văn Thanh ký Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cho Công ty Faros.
Sau khi cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết bị bắt tạm giam, cổ phiếu ROS của Công ty Faros đã bị hủy niêm yết từ ngày 5-9-2022 do vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin và các trường hợp khác mà HOSE hoặc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xét thấy cần thiết phải hủy niêm yết nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
